Jueves 30 de junio de 2016
En el marco de la segunda reunión del grupo de trabajo del sector financiero.
La jornada del sector financiero que ha celebrado ASCOM se ha centrado en examinar las directivas relacionadas con “Abuso de Mercado” y “el Proyecto Circular de la CNMV sobre advertencias relativas a instrumentos financieros”.
De nuevo, ASCOM reunió a una veintena de responsables de compliance del sector financiero y, entre todos, establecieron una serie de premisas en relación a estos dos temas principales. Jesús Pindado, Director Cumplimiento Normativo en Andbank España, comentó el proyecto de Circular, indicando la dificultad que van a tener las entidades para su implementación. Y añadió que el nuevo marco regulatorio está situando la protección a los clientes como su máxima prioridad.
Por otro lado, Christian Mesía Martinez, Socio en Thomás de Carranza Abogados, explicó cuáles son los aspectos más importantes a tener en cuenta del Reglamento vigente sobre Abuso de Mercado y, sobre todo, cómo funciona en nuestro país respecto a EEUU donde está instaurado un sistema de incentivos y de protección al confidente, que hace que los canales de denuncia funcionen correctamente.
Por último, Pilar Aranguren, Vicepresidenta de ASCOM, fue quien dirigió la reunión y destacó que algunas entidades internacionales están aplicando los criterios establecidos por supervisores europeos, FCA, BaFin, etc.
Para la próxima reunión, prevista para septiembre, se revisarán los cambios en las normativas relativas a los temas tratados en esta reunión. Además, este grupo será pionero en la creación de un ideario que recogerá una serie de recomendaciones para proteger la figura del ComplianceOfficer.
Noticias relacionadas